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局屬各相關單位:

根據(jù)《楚雄州人力資源和社會保障局辦公室關于印發(fā)<楚雄州社會保險經辦風險管理專項行動方案>的通知》（楚人社辦通〔2017〕2號）要求，為強化社會保險經辦機構內部控制建設，提升社會保險經辦風險防控能力，防范經辦領域各種潛在風險，確保社會保險基金安全平穩(wěn)運行，結合我縣實際，我局研究制定了《姚安縣社會保險經辦風險管理專項行動實施方案》。現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

                                              姚安縣人力資源和社會保障局

姚安縣社會保險經辦風險管理專項行動實施方案

為全面貫徹落實《社會保險法》關于“社會保險經辦機構應當建立健全業(yè)務、賬務、安全和風險管理制度”的要求和《楚雄州人力資源和社會保障局辦公室關于印發(fā)<楚雄州社會保險經辦風險管理專項行動方案>的通知》（楚人社辦通〔2017〕2號），結合我縣實際，特制定本實施方案。

一、目標和原則

專項行動以建設完善的社保經辦風險管理體系為主線，以落實內控要求為核心，以基層經辦機構為重點，以現(xiàn)場檢查評估為手段，明確風險管理“一把手”責任制，不斷夯實縣級社會保險經辦機構風險管理基礎，健全風險管理各項制度，完善風險管理機制，提高風險管理水平。

專項行動要堅持底線原則。專項行動的檢查內容是風險管理的基本要求，不達標的必須限時整改。要堅持突出重點，以經辦機構為主要檢查對象，以財務和信息管理部門及相關業(yè)務為檢查重點，逐項核對相關工作要求的落實情況。要堅持注重實效，確保各項檢查內容有可以衡量的客觀標準和檢查手段，決不放過任何風險點和風險環(huán)節(jié)。要探索建立動態(tài)管理機制，推動經辦風險管理工作常態(tài)化、規(guī)范化、制度化。

二、行動內容

（一）組織領導

縣人社局成立姚安縣社會保險經辦風險管理專項行動領導小組，承擔檢查評估的主體責任，牽頭制定具體的檢查評估要求及評分細則，領導小組各成員單位負責專項行動的檢查評估與督促整改工作。領導小組名單如下：

組  長：馬勁文    縣人社局黨委書記、局長

副組長：朱  鐳    縣人社局黨委成員、副局長

婁志弘    縣人社局黨委成員、副局長

周  鵬    縣人社局黨委成員、副局長

周  筠    縣人社局醫(yī)保中心主任

成  員：張  貴    縣人社社保中心主作

高  虎    縣人社局就業(yè)中心主任

嚴俊榮    縣人社局城鄉(xiāng)居民養(yǎng)老保險中心主任

莊兆芳    縣人社局養(yǎng)老保險股股長

李  瑞    縣人社局基金監(jiān)督股股長

領導小組下設辦公室，辦公室主任由李瑞兼任，組成人員為縣醫(yī)保中心、就業(yè)中心、社保中心等社會保險經辦管理工作人員。

（二）組織方式

專項行動以現(xiàn)場檢查評估為主要形式，以《社會保險經辦風險管理檢查評估指標》（附件1），《云南省社會保險經辦風險管理專項行動檢查評估指標明細》（附件2）內容為基本標準，逐項按照評分指標，高標準嚴要求抓好對標檢查、評估和整改達標，將實地檢查與現(xiàn)場培訓、業(yè)務指導相結合，做到邊檢查，邊培訓，邊整改，全面提升風險管理能力和管理水平。

專項行動領導小組，在各經辦機構自查的基礎上聯(lián)合對各經辦機構進行集中檢查評估。對各經辦機構的檢查面達到100%；州級對縣級經辦機構的檢查面達到100%；同時按照經辦風險管理要求，注重加強對鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道、社區(qū)經辦服務平臺的考核和指導。

（三）時間安排

1．2017年7月30日前，制定專項行動方案，完成專項行動部署，并向州局專項檢查領導小組辦公室報備。

2．2017年10月20日前，各級經辦機構對照經辦風險管理專項檢查評估指標明細完成自檢自評及整改達標復評工作，并向上一級經辦機構及專項檢查領導小組書面報告檢查、評估及整改情況。

3．2017年11月20日前，按照專項檢查實施方案，完成對各社會保險經辦機構的檢查復評及整改達標復評工作。在組織開展經辦機構的檢查評估工作中，要結合社會保險基金專項執(zhí)法檢查、內控監(jiān)督等檢查工作成果，有力督促檢查評估不達標的經辦機構限時整改，并向專項檢查領導小組辦公室書面報告檢查、評估及整改情況。

4．2017年11月30日，接受省州復評，驗收檢查。

（四）整改要求

各社辦經辦機構自檢自查估結束后，對存在問題對照進行整改。由專項檢查領導小組復評后，整改不到位、仍未達標的經辦機構，由專項檢查領導小組督促不達標單位限時整改，開展整改達標復評，并在職工會上進行通報，督促責令直至整改達標。

2．州級檢查評估結束后，對檢查評估中發(fā)現(xiàn)仍然存在整改不到位、經辦風險評估仍未達標的經辦機構，將在全州范圍內進行通報。

三、配套措施

（一）開展專項行動要與提高社會保險統(tǒng)籌層次相結合

各項社會保險要按照管理向上集中，服務向下延伸的原則，推動各項社會保險基金在統(tǒng)籌區(qū)域內的統(tǒng)收統(tǒng)支和集中管理，大力推進社會保險數(shù)據(jù)省級集中。要根據(jù)風險管理的總體要求和經辦管理實際，合理匹配不同層級的管理權限和職責，從體制機制上防范風險。

（二）開展專項行動要與理順經辦管理體制相結合

要認真領會深化社會保險經辦改革精神，積極理順經辦管理體制，充分認識整合經辦資源有利于破解人員配備不足難題，有利于降低行政成本，方便參保單位和個人辦理社保事務，有利于優(yōu)化內部機構設置，優(yōu)化人力資源配置，提高風險防范能力。要持續(xù)推進社會保險統(tǒng)一經辦服務改革，在參保登記、繳費、稽核等公共業(yè)務環(huán)節(jié)實現(xiàn)統(tǒng)一經辦。

（三）開展專項行動要與優(yōu)化經辦服務模式相結合

各社保經辦機構要切實按照“放管服”工作要求，積極創(chuàng)新經辦方式和服務模式，優(yōu)化服務流程，有條件的可實行“一門受理、一站服務、一柜辦結”的綜合柜員制管理，按照綜合柜員制要求設置部門與崗位，實現(xiàn)內設部門、崗位相互制衡。探索采取互聯(lián)網+經辦的形式，開展網上經辦，建立特殊業(yè)務辦理情況公示制度，接受社會監(jiān)督。提升經辦內部控制信息化管理水平，在社會保險信息系統(tǒng)中建立具有風險管理功能的模塊。繼續(xù)推進基本醫(yī)療保險醫(yī)療服務智能監(jiān)控，應用大數(shù)據(jù)等新手段加強醫(yī)療服務監(jiān)管，提高工作效率。

（四）開展專項行動要與社會保險標準化建設相結合

各社保經辦機構要有機結合社會保險標準化體系建設目標要求，按照《社會保險內部風險防控業(yè)務規(guī)范》 《社會保險征繳業(yè)務規(guī)范》《社會保險待遇資格認證規(guī)范》等標準，嚴格落實經辦風險管理內控規(guī)范要求，開展風險防控標準化專項行動，推進社會保險管理領域的風險防控，全面規(guī)范提升各級經辦機構的風險防控能力。

四、工作要求

（一）加強組織領導，落實任務要求

各社保經辦機構要高度重視，充分認識專項檢查對促進經辦機構規(guī)范運行，防控經辦風險，全面提升管理服務質量和水平的重要意義。落實風險管理“一把手”責任制，切實加強領導，精心組織安排，明確目標任務，落實工作責任，確定檢查方法，按照組織實施的時間節(jié)點、目標要求開展風險管理專項行動，確保檢查工作規(guī)范有序，將專項行動任務和要求落到實處。

（二）統(tǒng)籌專項行動，強化整改落實

加強統(tǒng)籌協(xié)調，組織社保行政、基金監(jiān)督、業(yè)務經辦等部門單位及時研究專項行動配套措施中“四個相結合”相關要求，按照深化改革工作要求，結合社保改革重點推進工作，統(tǒng)籌解決經辦機構存在的現(xiàn)實困難問題。

（三）加強溝通聯(lián)系，及時報送情況

在工作推進過程中要及時發(fā)現(xiàn)問題，掌握一手資料，真實客觀反映情況。加強上下溝通及相互借鑒，圍繞檢查內容逐項評價、分析，認真總結專項行動在完善經辦機構內部控制建設，規(guī)范提升經辦管理水平方面取得的成效。各地要按照時限要求，及時向州局專項檢查領導小組辦公室報送階段性進展情況報告。

附件：云南省社會保險經辦風險管理專項行動檢查評估指標明細